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《广州市大力发展投资顾问业态的若干措施》政策解读

一、起草背景情况

当前，我国已成为全球第二大财富管理市场，粤港澳大湾区作为全球最富经济活力的湾区之一，金融业态丰富，为广州发展投顾业态提供了特有的资源禀赋和财富土壤条件。去年以来，我市会同广东证监局形成了广州投顾业态发展“1+4+N”工作思路，广州投资顾问学院（以下简称投顾学院）、广州投资顾问研究院（以下简称投顾研究院）和广州投顾产业链投资有限公司（以下简称广顾投）于2023年11月6日正式揭牌运营，创造了国内投顾行业发展历史上的三个“第一”，即：第一家投顾人员专门培训机构、第一家投顾领域专门研究机构、第一家专注投顾生态塑造的母基金。为积极推动广州投顾业态建设，结合我市实际，制定《广州市大力发展投资顾问业态的若干措施》（简称《若干措施》）。

二、主要内容

《若干措施》主要内容如下：

（一）强化顶层设计。按照“1+4+N”框架思路推进广州投顾业态建设，打造1个投顾培训“黄埔军校”、4类标杆性投顾机构、集聚N类产业链机构，打造形成广州投顾产业链，进一步助力粤港澳大湾区跨境理财和资产管理中心建设。

（二）搭建高质量培训体系和人才队伍。立足投顾学院先行先试投顾从业人员实操技能培训与相应资格认证，力争打造中国版理财规划师考级认证体系。与在穗高校合作共同参与构建投顾课程体系，切实提高投顾人员实操技能。探索将投顾业态专业人才纳入我市金融人才政策支持范围，多维度营造投顾人才乐业氛围，积极完善投顾人才服务和社会保障体系。

（三）支持本地金融机构加快转型。鼓励本地券商类、资管类、银行类、独立投顾4类金融机构发展投资顾问业务，支持本地金融机构申请国家监管部门审批的投顾牌照。推动本土金融机构成为投顾业务发展标杆企业。

（四）积极引进国内外投顾业态机构落户广州。支持国内外投资顾问机构、资产管理机构、独立投顾机构、投顾产业链服务企业落户广州或设立分支机构。引导本地基金投顾机构加强与境外知名财富管理机构合作，支持境外财富管理机构申请国家监管部门审批的投顾牌照并落户广州，与广州本土金融机构共同建设广州投顾产业生态。

（五）大力发展投顾业态相关的金融科技行业。运用金融科技解决投顾业务发展瓶颈。推进智能投研系统建设，着力从研究数据计算、策略构建与管理的角度提供系统辅助工具，提升投资研究效率和策略协同管理水平，构建差异化、智能化、场景化的投顾服务体系。

（六）推动投顾机构在“跨境理财通”业务中发挥积极作用。探索将符合跨境理财通试点条件的商业银行和证券公司纳入投顾业务范围，支持采用试点方式促进投顾业务和跨境理财通业务的双向融合，推动政策跟进和相关培训指导，加强监管措施，确保投顾机构稳健、合规参与。

（七）大力营造投资顾问业态发展良好环境。支持条件成熟的各区出台投资顾问业态奖励补贴政策。加强居民端普及宣传，鼓励投资者教育走进企业、社区、院校。通过举办粤港澳大湾区投资顾问论坛、投资顾问行业峰会等系列活动提升我市投资顾问产业生态的品牌知名度。

（八）防范投资顾问业态创新发展风险。规范辖内财富管理机构投资顾问的展业行为。探索推动投资顾问业态信用体系建设，加强投资者权益保护，维护人民群众财产安全，严厉打击各类违法违规行为。