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穗金融函〔2018〕957号

市金融局关于政协第十三届广州市委员会

第二次会议第2085号提案答复的函

谢勇等委员：

您们在市政协第十三届二次会议上提出的《关于设立规模化新三板母基金加快推动我市企业实现IPO》（2085号）收悉。十分感谢您对我市资本市场发展工作的关心和支持。我局高度重视，经会同市工业和信息化委认真研究，并与您在8月10日进行了座谈交流，现将办理有关情况答复如下：

一、我市推动企业利用多层次资本市场的主要措施及成效

广州市委、市政府高度重视国家关于金融加强服务实体经济的各项部署，抢抓境内外资本市场改革各项机遇，大力推动广州企业利用多层次资本市场加快发展，主要措施及成效如下：

一是不断提高政府服务水平，完善企业上市挂牌“绿色通道”。市企业上市协调服务机制运行高效，已形成省市区三级合力，共同协调解决企业上市挂牌的重点难点问题，扶持企业上市、挂牌的政策力度在全国大城市中位居前列。截至2018年6月，我市累计培育境内外上市公司155家，其中A股上市公司增长率连续2年全国领先；累计培育新三板挂牌公司478家，是“十二五”时期的3.5倍；广州股权交易中心累计挂牌及注册展示企业8910家，市场规模全国第三。

二是重点把握新三板改革机遇，营造良好市场环境。我市早在2006年就谋划新三板挂牌扩容试点工作，全面开展制度建设、企业发动及孵化培育工作，是全国最早申请新三板挂牌试点的城市之一。新三板正式扩容前后，更是采取多项有力措施，联合市区有关部门大力推进广州地区企业挂牌工作，帮助企业利用新三板平台加快发展。目前,我市新三板挂牌企业数量位居全国大城市前列,入选创新层比例为全国省会城市第二,行业呈多元化发展趋势；新三板市场服务组织体系较为健全，专业投资机构、行业自律组织、中介服务机构较为集聚，业务亮点比较突出，如中科招商、广州基金等私募股权投资机构发起设立的新三板基金有较强市场影响力，广州证券、广州银行等中介服务机构产品创新能力较强，市场认可度较高。

三是完善多层次资本市场服务体系，加大拟上市企业培育力度。我市已与深圳证券交易所、上海证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募报价系统、香港交易所等境内外主要交易场所建立战略合作关系，共同推进新兴产业联合培育基地、新三板广州服务基地、中证报价私募股权市场等重点平台建设，并大力指导广州股权交易中心完善中小微企业综合金融服务体系，打通拟上市公司孵化培育链条。截至6月末，广州股权交易中心培育新三板转板企业超过50家，孵化成果在全国同类区域性股权市场中排名居前；累计培育的新三板挂牌公司中，超过10%正在筹备申请境内外证券交易所发行上市，迈向更高级别资本市场。

四是加强投融资对接，支持企业融资融智。加快建设风险投资之都，引导私募股权及创业投资机构对接实体企业，截至6月末，全市各类私募基金机构超过5000家，广州创投小镇、中国风险投资天河大厦、广州股权投资基地等集聚平台推动新兴产业集群化发展成效明显。搭建“广州科技金融路演中心”、“广州新三板企业路演中心”两个市级投融资对接平台，引导全国3000多家私募股权及创业投资机构与我市科技创新企业、新三板挂牌企业精准对接，已服务路演企业超过200家，融资落地超过9亿元。

二、我市政府投资基金有关情况

根据财政部《政府投资基金暂行管理办法》（财预〔2015〕210号）文件精神，我市先后出台《广州市工业转型升级发展基金管理暂行办法（修订）》（穗工信规字〔2016〕4号）、《广州市区级政府投资基金管理公司监管暂行办法》（穗金融规字〔2016〕1号）、《广州市新兴产业发展引导基金管理实施细则》（穗发改规字〔2017〕3号）、《广州市科技成果产业化引导基金管理办法》（穗科创规字〔2018〕4号）等政府投资基金管理规范性文件，根据行业主管部门职能分工，结合我市“三中心一体系”发展目标及战略性新兴产业、科技创新企业发展实际，规范了政府投资基金及子基金的设立程序，制定了较为合理的绩效评价制度，促进政府投资基金持续健康运行。

目前，我市正在推进市级政府投资基金分类整合工作。由市发展改革委主管的“广州市新兴产业发展引导基金”、市工业和信息化委主管的“广州市工业和信息化发展基金”、市金融局主管的“支持区建设政府投资基金”等坚持政府引导、市场运作、科学决策、防范风险的原则运作，吸引、带动社会资本投入包括新三板企业在内的广州战略性新兴产业。今年我市还将抓紧设立总规模50亿元的广州市科技成果产业化引导基金，该基金的实施方案及管理办法已正式公布，正在面向全国公开征集、择优遴选合作子基金，将以促进科技成果转化为核心，整合广州科研资源，按照“围绕产业链部署创新链、围绕创新链完善资金链”的思路，促进科技成果产业化，培育战略性新兴产业。

三、下一步工作思路

一是继续营造良好的新三板生态环境。推进新三板广州基地加快建设，集聚华南地区新三板市场资源，服务广州乃至华南地区新三板企业。指导广州市新三板企业协会完善组织架构，搭建投融资对接平台及企业协同发展平台。充分发挥广州新三板企业路演中心平台功能，通过路演、项目对接会等方式向全国私募基金机构推介我市优质新三板企业。时机成熟时，将探索设立一定规模的新三板母基金，发挥放大作用，支持新三板企业并购整合发展壮大。

二是学习、借鉴外地经验做法，不断加大发展和利用多层次资本市场的工作力度，进一步优化私募基金市场规范发展环境，引导私募股权及创业投资基金落户集聚，进一步发挥私募基金集聚平台功能效应，促进金融资本与实体经济精准对接和深度融合。

欢迎包括中科招商在内的私募股权投资机构及私募创业投资机构与我市政府投资基金合作设立专业化子基金，支持广州经济社会转型升级发展。再次感谢您对我们工作的关心和支持，欢迎您继续提出宝贵意见和建议。

            市金融工作局

                                                       2018年8月10日

（联系人：陈漾，联系电话：020-83171683）

公开方式：免于公开

抄送：市政协提案委、市府办公厅、市工业和信息化委。