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穗金融函〔2019〕919号

广州市地方金融监督管理局关于政协

十三届广州市委员会第三次会议

第2077号提案答复的函

谢勇委员：

您提出的《关于引进国家级基金和粤港澳社会资本在广州设立湾区科创大基金的建议》（第2077号）收悉。我局高度重视，会同市财政局进行研究，并于6月24日与您电话、微信沟通，取得了您对答复内容的认可。现将办理情况答复如下：

一、推进企业上市工作情况

我市不断强化企业借力资本市场融资发展的理念，大力培育企业对接多层次资本市场，取得了良好成效：2017年我市新增上市公司18家，增速达到历年最高；2018年我市新增上市公司10家，其中在海外上市9家（其中在香港上市7家），海外上市历年最多，我市企业上市国际化程度不断提高；今年我市新增上市公司4家（其中在香港上市2家），截至目前我市累计培育上市公司165家（其中境内A股上市公司103家），上市公司数量在全国位居前列。

我局密切关注科创板政策动态，与广东证监局、上海证券交易所南方中心、市相关部门及各区政府、证券公司形成合力，通过调研座谈走访、组织拟上市后备企业赴上海证券交易所开展“走近科创板”培训等方式，及时了解企业申报存在的问题，协调相关部门出具无重大违规行为证明，召集重点申报企业及证券公司研究协调申报工作。截至目前我市已有7家企业申报，力争我市企业首批挂牌科创板。

二、推进风险投资市场发展情况

一是营造风投创投市场良好政策环境。市政府办公厅于2017年12月印发实施《广州市促进风险投资市场规范发展管理办法》，根据风投创投机构管理资金规模、实际投资情况给予最高1500万元的管理能力奖励。市政府办公厅于2018年8月印发实施《广州市鼓励创业投资促进创新创业发展若干政策规定》，鼓励风险投资机构支持科技创新企业发展，根据创业投资企业投资科技创新型企业情况给予补贴。市地方金融监管局会同市市场监管局自2016年起在全国率先开展有限合伙企业财产份额托管、质押登记试点，于2019年将试点平台范围扩展至广东股权交易中心和中证报价南方总部，并研究解决了风险投资机构在互联网金融专项整治期间办理工商注册问题。市地方金融监管局印发实施《广州市促进外商投资股权投资类企业集聚发展工作指引》，介绍了我市外商投资股权投资企业工商注册、备案登记、外汇管理、税收制度、扶持奖励政策，相比其他城市QFLP政策，我市未设置行政准入审批、最低注册资金、高管任职门槛等限制。市相关部门和各区也出台各有特色的扶持政策，形成市区两级扶持政策体系，在全国范围来看具有较强竞争优势。

二是打造市区两级政府投资基金体系。目前，我市已经成立了新兴产业引导基金、工业发展基金、科技成果产业化基金等市级政府投资基金，充分发挥财政资金杠杆撬动作用，吸引社会资本投资我市生物医药、信息技术、人工智能、高新技术等领域。为推动各区创新投融资体制，利用金融手段为本区产业发展、基础设施建设等提供资金支持，各区政府均成立了区级政府投资基金管理公司，负责本区政府投资基金的管理运作，广州成为全国首个区级政府投资基金全覆盖的城市。此外，我市也积极参与国家级基金、省级基金的设立工作，吸引更多社会资本支持粤港澳大湾区建设。

三、相关意见

一是关于设立“湾区科创大基金”建议。我市可充分发挥现有政府投资基金作用，尤其是市财政出资50亿元设立的市科技成果产业化基金，提高资金使用效率，切实支持科技创新发展，下一步根据科技成果产业化基金的资金使用和发挥作用情况，争取扩大基金规模，向科技创新企业提供更大的资金支持力度，促进大湾区科技创新发展。

二是关于放宽政府投资引导基金本地投资比例建议。我市各政府投资基金由相关业务主管部门管理，各业务主管部门根据相关规定并结合我市实际制定管理办法，确定引导基金在本地的投资比例，例如市发展改革委主管的新兴产业引导基金要求投资广州企业的比例不低于子基金总规模50%，市科技局主管的科技成果产业化基金要求投资我市企业不低于财政出资的2倍。我局将向市发展改革委、科技局、工业和信息化局等业务主管部门积极反映您的意见和建议，争取相关管理办法在修订过程中适度放宽本地投资比例要求，提高引导基金的投资灵活度。

三是关于探索创业投资多元化退出体系建设建议。我市与中证机构间报价系统于2017年签署战略合作协议，明确在广州设立中证报价南方总部，并将私募股权市场落户广州。私募基金份额交易平台已列入《粤港澳大湾区发展规划纲要》建设项目，我市与中证报价南方总部正在加快推进平台建设，争取尽快上线运行，不断拓宽风投创投机构投资退出渠道。

                                               广州市地方金融监督管理局 

                                                2019年6月26日    

                                    （联系人：何智，联系电话：83171685）

公开方式：主动公开

抄送：市府办公厅，市政协提案委，市发展改革委、科技局、工业和信息化局、财政局、市场监管

       局。