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穗金融函〔2019〕965号

广州市地方金融监督管理局关于政协

十三届广州市委员会第三次会议

第1045号提案答复的函

民建广州市委员会：

贵委提出的《关于引导风险投资支持创新创业 将广州打造成“风投之都”的建议》（第1045号）收悉。我局高度重视，积极组织市发展改革委、科技局、工业和信息化局、财政局、市场监管局进行研究，于6月20日至7月4日通过电话、微信等方式与贵委联系人进行沟通，取得了贵委对答复办理情况的认可。现将办理情况答复如下：

一、大力推动广州风险投资市场发展建设

市委、市政府高度重视广州风险投资市场建设，大力推进风险投资市场创新发展。我市培育了粤科基金、广州基金、广州越秀产业投资基金、广州金控基金等一批在全国具有影响力的风投创投机构，同时积极引进IDG、百度风投、创新工场等知名机构落户我市。目前，广州风投创投市场发展环境良好，政策服务体系完善，成为全国对风投创投机构最有吸引力的城市之一，全市有各类股权投资、创业投资、风险投资机构6200家、管理资金规模9000亿元。我市主要从以下方面推进风险投资市场建设工作：

一是营造风投创投市场良好政策环境。市政府办公厅于2017年12月印发实施《广州市促进风险投资市场规范发展管理办法》，根据风投创投机构管理资金规模、实际投资情况给予最高1500万元的管理能力奖励。市政府办公厅于2018年8月印发实施《广州市鼓励创业投资促进创新创业发展若干政策规定》，鼓励风险投资机构支持科技创新企业发展。市地方金融监管局会同市市场监管局自2016年起在全国率先开展有限合伙企业财产份额托管、质押登记试点，于2019年将试点平台范围扩展至广东股权交易中心和中证报价南方总部，并研究解决了风险投资机构在互联网金融专项整治期间办理工商注册问题。市地方金融监管局印发实施《广州市促进外商投资股权投资类企业集聚发展工作指引》，全面介绍了我市外商投资股权投资企业工商注册、备案登记、外汇管理、税收制度、扶持奖励政策，相比其他城市QFLP政策，我市未设置行政准入审批、最低注册资金、高管任职门槛等限制。市相关部门和各区也出台各有特色的扶持政策，形成市区两级扶持政策体系。

二是搭建股权投资机构集聚平台。各区发挥特色、因地制宜，建设了广州股权投资基地、万博基金小镇、从化温泉财富小镇、广州创投小镇、中国风投天河大厦、中国风险投资科学城大厦等集聚平台，推动资本与优势产业联动发展，成为金融招商、产业招商的联动载体。广州股权投资基地先后落户冷泉港生物医药产业基金、百度风投、创新工场等一批重点项目，成功培育弘亚数控、万孚生物等一批区内高新技术企业上市；广州创投小镇是传统产业转型升级的广州范本，累计引进风投、高科技企业200余家，年纳税总额超过1亿元；番禺万博基金小镇吸引254家私募基金机构入驻，带动15家初创科技型企业整体落户，1家区内被投企业在美国成功上市，利用金融招商带动产业招商成效明显；温泉财富小镇以“金融+教育+科技”为发展定位，吸引150多家私募基金机构、北京大学经济学院华南分院、各类金融机构教育基地、佳都科技国家物联网IC芯片实验室等落户小镇。

三是打造市区两级政府投资基金体系。我市于2013年财政出资16亿元成立广州产业转型升级引导基金，自2016年起财政出资15亿元成立工业发展引导基金，于2018年财政出资50亿元成立科技成果产业化基金，我市政府投资基金涵盖了战略性新兴产业、天使投资、科技创新、IAB产业、高端制造业、中小微企业等领域，充分发挥财政资金杠杆撬动作用，吸引社会资本投资我市生物医药、信息技术、人工智能、高新技术等领域。我市政府投资基金运行良好，充分发挥作用，例如广州产业转型升级引导基金成立了总规模100亿元的广州生物医药产业投资基金，与社会机构成立12只子基金，此外还出资5亿元参与国家新兴产业创业投资引导基金的组建，支持广州项目31个、投资金额10.32亿元。我市政府投资基金均采用市场化运作方式，在容错和让利机制方面均作出安排，《广州市政府投资基金管理办法》明确提出财政出资和社会出资同股同权、利益共享、风险共担，财政出资可以向社会出资人让渡收益，例如科技成果产业化基金规定如子基金实现收益，财政出资在3年内退出时按财政出资本金退出，财政出资不获取任何收益，在考核机制的设计上未要求财政出资“保值增值”，而是将发挥作用作为重要考核标准，并将考核结果与子基金管理人收取的管理费挂钩。为推动各区创新投融资体制，利用金融手段为本区产业发展、基础设施建设等提供资金支持，各区政府均成立了区级政府投资基金管理公司，负责本区政府投资基金的管理运作，广州成为全国首个区级政府投资基金全覆盖的城市。

四是打造两个路演中心。我市与深圳证券交易所合作共建广州科技金融路演中心、与全景网合作共建广州新三板企业路演中心，搭建连接创新创业企业、风投创投机构与政府的桥梁，实现产融对接。截至目前共举办60多场路演，服务300多家后备企业及已挂牌企业，吸引超过4000家投资机构及上市公司关注，落地融资超过10亿元，项目和资本对接成效显著。

二、下一步工作计划

一是大力推进政府投资基金促进创新创业。充分发挥广州产业转型升级引导基金、工业发展引导基金、科技成果产业化基金等我市政府投资基金功能作用，支持创新创业，为科技型企业、中小微企业、战略新兴产业企业提供资金支持，根据实际需要不断增加财政投入比例，扩大我市政府投资基金规模。严格落实《广州市政府投资基金管理办法》，坚持市场化运作、专业化管理，对政府投资基金的运作在容错、让利机制方面作出制度安排，确保政府投资基金真正发挥作用，切实为创新驱动发展提供支撑。

二是营造风险投资市场良好市场发展环境。指导中证报价南方总部推进私募基金份额交易市场建设，拓宽风险投资机构投资退出渠道；深入开展外商投资股权类企业试点（QFLP、QFGP），积极争取合格境内投资者境外投资试点（QDIE）；推进广州股权投资基地、基金小镇、财富小镇、创投小镇、风投大厦等集聚区建设，吸引更多风险投资机构、人才在穗集聚发展。

三是做好风险防控工作。指导广州私募基金业协会、广州创业与风险投资协会做好全市股权投资机构摸底排查工作，加强会员服务，充分发挥行业协会自律管理、行业服务等功能作用。发挥广州金融风险监测防控中心作用，对风险投资企业加强风险监测预警，为广州风险投资市场健康发展保驾护航，促进我市金融市场稳定健康发展。

广州市地方金融监督管理局 

2019年7月8日    

（联系人：何智，联系电话：83171685）

公开方式：主动公开

抄送：市府办公厅，市政协提案委，市发展改革委、科技局、工业和信息化局、财政局、市场监管局。