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市地方金融监管局关于2023年度法治政府

建设情况的报告

2023年，广州市地方金融监督管理局深入贯彻落实党的二十大精神、习近平法治思想，全面提升法治建设水平，奋力开启我市金融领域依法行政新局面，为我市金融领域各项工作提供坚强法治保障，有力推进我局法治建设走在全市各部门前列。

一、深入贯彻习近平法治思想

一年来，我局全面回顾了社会主义法治建设历程，系统深入学习了习近平法治思想，充分感受领航“中国之治”的实践伟力。结合广州金融行业推进法治建设的实践，坚持将习近平法治思想贯彻落实于各项实际工作的全过程、各方面。通过党组理论学习中心组、全局干部集中学习等方式不断落实强化领会习近平法治思想。

二、加强组织领导

（一）履行主要负责人推进法治建设第一责任制

我局将法治建设第一责任人履职情况纳入年终述职内容，加强法治政府建设组织领导，成立了由局主要领导担任组长、分管领导分工负责、业务处室和综合部门负责人为成员的工作小组，召开专题会议部署依法行政、普法等工作，对涉及法治政府建设的重点工作进行集体审议。制定《广州市地方金融监督管理局法治建设工作要点》，力争广州市金融领域法治化程度在上新台阶。按期报送法治建设第一责任人述法报告。

（二）制定依法行政工作计划、狠抓落实

我局严格落实《法治政府建设实施纲要（2021－2025年）》要求，将法治建设工作纳入发展总体规划和年度工作计划，将金融业法治建设内容纳入广州市金融发展“十四五”规划，并专题表述。召开局依法行政工作有关会议，贯彻落实我市关于法治建设决策部署，推动落实年度法治建设工作要点及法治建设重点工作任务。

（三）全面加强法治工作队伍建设

我局全面加强学法工作，全年全局学法考试优秀率100%。2023年共安排2批次执法资格考试，实现有执法权限的处室的所有工作人员，全员持证执法上岗。完成全国统一行政执法证换证工作及广东省一体化行政执法平台信息录入工作。

三、落实2023年全面依法治市工作要点情况

（一）强化政府治理的制度支撑

1.不断推进依法行政制度建设。全面落实广东省行政执法“三项”制度配套工作的落实，编制《广州市地方金融监督管理局重大行政执法决定法治审核清单》，按照巡察整改要求，不断完善修订完善内部管理制度，全面规范工作程序。

2.强化科学民主决策。严格按照《中共广州市地方金融监督管理局党组民主议事决策制度》《中共广州市地方金融监督管理局党组工作规则(试行)》《广州市地方金融监督管理局重大行政决策工作规则》等开展决策工作，涉及“三重一大”重大决策均经集体讨论决定。

（二）做好规范性文件的编制、修订和废止工作

1.提升规范性文件编制水平。修订完善《广州市地方金融监督管理局规范性文件编制指引》，便于各业务线条的文件编制工作。完成2023年度我局政府规章和规范性文件的起草、印发工作，安排2024年专项预算，按年度做好翻译发布工作。

2.强化合法性审查、廉洁性评估和公平竞争审查。2023年我局全面落实我市对合法性审查、廉洁性评估和公平竞争审查的要求，明确未通过上述流程的规范性文件原则上不得印发。

（三）法律顾问和公职律师工作水平全面提高

2023年我局法律顾问共提供法律服务200余件，其中参与行政许可6次，提供各类法律咨询文书超200件。截至12月，我局共有公职律师5人，其中新增4人，已基本实现业务处室公职律师全覆盖。

（四）严格政府合同管理

严格规范合同管理工作，明确了合同审批手续和权限，对相关合同按照规定由政策法规处进行合法性审查，并将合同档案全部进行编号、登记、归档。

（五）严格规范公正文明执法

1.不断改进完善行政许可、服务能力。梳理行政职权事项清单，做好案卷评查工作，积极承接上级委托事项，及时发布《广州市地方金融监督管理局权责清单》推进落实“放管服”改革，积极审慎推动地方金融领域准入工作进一步简化。

2.不断强化依法履职。严格执行省金融主管部门关于行政执法自由裁量权适用规则的有关规定。落实“双随机、一公开”检查制度，编制“两单、两库”，按年度开展地方金融行业（小额贷款、融资担保和典当行）的合规经营情况检查。截至12月底，我局未收到任何因暴力执法、违规执法问题的投诉或被媒体曝光。

3.推动行政处罚见实效。严格要求实施行政处罚的业务处室应当依法以文字、音像等形式，对行政处罚的启动、调查取证、审核、决定、送达执行等进行全过程记录，归档保存。全面落实行政执法“三项制度”。按省级部门统一要求推进行政执法自由裁量权工作。探索使用广东省一体化行政执法平台。

4.全面开展“举案说法，以案促学，以案促改”工作。强化行政许可、行政检查、行政处罚、行政强制、行政诉讼方面地方金融领域案件的收集整理，强化我局各类行政执法领域“首次、首案”工作的经验总结，不定期组织案例分析、学习、总结培训会议，发挥公职律师作用，不断归纳完善具体案件、风险的实际处置措施，实现我市地方金融领域工作人员工作水平紧密匹配最新风险处置需要。根据2023年行政应诉情况，编制了《广州市地方金融监督管理局行政应诉工作指引》。

（六）全面落实政务公开工作要求

按照市政务数据局的要求，不断改进栏目设置，优化网站、微信公众号服务功能，及时更新和完善各类模块，按照新闻内容产生时间与发布时间相隔不超过3天，动态类信息每月至少发布4条的要求，我局指定专人每天定时对各栏目内容进行更新。同时严格按照《广东省政府网站考评方案》《广州市政府网站考评实施细则》等要求，对局官网、微信全面自我排查，实时更新相关栏目信息。

严格执行《广州市政府信息公开规定》等相关规定，公开本单位职能分工、联系方式、信息公开指南和目录。完善信息公开制度，完善新闻发布、突发事件信息发布等制度，做好对热点敏感问题的舆论引导，及时回应人民群众关切。

四、主动接受行政监督

（一）自觉接受人大、政协、审计和司法监督

2023年我局作为市牵头单位、配合单位分别办理全国政协委员提案1件和4件；省政协委员提案主办件3件、会办件10件；市人大代表建议主办件9件、会办件44件；市政协委员提案主办件20件、会办件70件。以上共计161件，2023年共收人大政协建议提案109件，同比增长47.7%，余均已按时办结；市政协主动公开的提案主办件1件，已按规定挂网公开；2023年，人大代表及提案人对我局主办建议以及提案的办理工作均表示满意。

（二）按规定落实行政机关负责人出庭应诉备案，败诉案件备案及收到司法建议、检察建议备案制度

落实行政机关负责人出庭应诉制度，按照全市统一要求做好出庭应诉工作，做好败诉案件、司法建议、检查建议备案。2023年我局收到行政诉讼案件2件。首件行政应诉案件1、2审均已裁决我局胜诉，未开庭审理。第二件案件尚在诉前调解阶段，未开庭。全年共收到司法建议书4份，均按时回复。未收到检查建议。

（三）做好行政复议办理工作

2023年我局共收到经司法部门转来行政复议申请件共5份，已按要求答复司法部门，复议结论均获司法部门支持。

五、坚持法治宣传工作，落实普法责任

（一）落实学法用法工作要求

按照2021-2025普法规划工作要求谋划金融领域普法工作，按照“谁执法谁普法”要求落实普法责任，突出《中华人民共和国行政处罚法》《防范和处置非法集资条例》及行政复议制度改革等法律法规的学习宣传，做好《中华人民共和国宪法》《民法典》的普法工作，配合做好“4.15”全民国家安全教育日法治宣传。定期更新、充实局官网“法治政府建设”专栏。

（二）创新守正开展金融领域普法宣传工作

1.通过广州交通电台按周播出《金融大讲堂》栏目。目前累计已开展208期大讲堂，视频观看人数超过4500万人次，文字点击浏览人次累计超2.68亿次。

2.联合《外来媳妇本地郎》剧组拍摄制作专题宣教节目。累计拍摄14集，今年新增两期四集，在广东省同类节目收视排名前三。

3.开展基层宣教活动。2023年我局开展4场200人以上大型宣传活动，现场参与人数超过10000人，17000余名高校学生接受网络贷款问卷调查，在广州地铁全线27965台视频终端同步投放2个月的金融知识公益宣传，日均覆盖人流近千万人次，在8条公交线路、30台公交车身、100个地铁灯箱投放1个月的广告宣传，总站点数802个，总里程585.2公里（趟）。

六、存在问题和改进措施

我局是本次机构改革重点部门，目前多项行政职能尚处于调整确定期间。除上述情况外，我省地方金融监管条例亦未出台。

    地方金融部门在处置地方金融组织违规过程中只能采取约谈、函询等“柔性”措施。未能对地方金融组织的违规行为，形成有效震慑作用。下一步，我局将通过积极向上级有立法权限部门沟通协调，不断加强地方金融立法工作，加大对地方金融行业的监管力度。

广州市地方金融监督管理局 

2024年1月9日     

（联系人：李政，联系电话：83171660）

公开方式：主动公开