【主题教育】抓科创板重大机遇 担资本市场建设使命

广州市多措并举推动企业赴科创板上市

主题教育开展以来，广州市把握深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想的工作主线，开展“大学习、深调研、真落实”，切实把“守初心、担使命，找差距、抓落实”的工作总要求落实到广州金融各项工作中。习近平总书记提出在上海证券交易所设立科创板并试点注册制后，广州市高度重视这一重大历史机遇，深刻认识科创板上市工作对于我市支持科技创新与金融发展深度融合、推动经济高质量发展、促进资本市场改革的重要战略意义，认真贯彻落实省政府关于加快发展和利用多层次资本市场扩大直接融资规模的部署，以党建引领带动金融工作做深做细做实，采取一系列有效措施发动培育企业赴科创板上市，取得明显成效。

一、注重工作实效，多措并举培育企业赴科创板上市

自科创板设立以来，市地方金融监督管理局领导干部扑下身子深入企业一线，秉承金融服务实体经济的初心和使命，详细了解拟上市企业资质、业务发展情况和上市等情况，对处于“在辅导”“已申报”等不同阶段的企业开展有针对性的对接服务工作。

一是走访培育储备科创板后备企业。通过召开座谈会、上门走访、问卷调查等多种形式，与各区金融工作部门和相关企业加强联系、及时跟进，深挖企业需求，并摸查储备了一批实力较强、科技含量高、上市愿望强烈、IPO准备工作较充分的拟上科创板企业，涵盖高端装备制造、新一代新信息技术、新材料、生物医药、新能源、节能环保等产业领域，普遍掌握核心技术、有发明专利，营业收入、净利润指标理想，多数企业筹备上市工作扎实，部分企业处在辅导期。

二是组织各类科创板上市后备企业培训。科创板上市制度正式发布以来，广州市通过多种渠道多种形式开展科创板培训。特别会同省地方金融监管局、上海证券交易所共同举办两期科创板上市后备企业培训班，欧阳卫民副省长出席并强调了科创板的意义和重要性。系列培训让我市科创板后备企业熟悉掌握了赴科创板上市标准和相关规则。借培训之机整理和检视拟上市企业真正关心和需要解决的问题，作为推动科创板上市工作的对照清单，立行立改突出实效。

三是组织重点企业赴上交所“走近科创板”。在开展系列科创板上市后备企业培训的同时，3月6日、6月20日和8月16日，我市连续举办三场“走进上交所，拥抱科创板”活动，80余家科创板后备企业以及相关金融机构走进上交所，走近科创板，推动科技创新企业和高新技术企业与多层次资本市场有效对接。上述系列活动对于推动我市企业赴科创板上市、促进区域资本市场高质量发展具有重要促进作用。

四是开辟绿色通道积极协调解决企业实际问题。针对洁特生物、中国电器科学研究院等重点企业赴科创板上市过程中遇到的具体问题，我市企业上市协调绿色通道充分发挥作用，协调相关部门及时予以解决，召集重点申报企业及证券公司研究协调申报工作，切实解决了企业的困难。截至8月8日，我市已有1家企业成功上市科创板，7家企业获正式受理，另有多家企业正积极筹备申报工作。

五是营造推动企业赴科创板上市的良好氛围。广州市政府印发《支持广州区域金融中心建设若干规定》（穗府规〔2019〕1号）对在上交所科创板上市的广州地区企业给予300万元的一次性补贴，正在制定支持企业上市的实施意见即将出台。

二、认真开展调查研究，想找赴科创板企业上市问题

我市在推动科创板上市工作中严格把握“找差距”这一主题教育工作总要求，直面与国内其他一线城市间存在的差距，发现自身不足。作为我市高新技术行业发展的标杆，广州科创板拟上市企业产业引领性不突出、科技研发实力尚待增强，特别是对标北京、上海、深圳乃至苏州等城市存在明显差距，主要表现为：

一是符合科创板定位企业数量少。截至2019年8月8日，共有151家企业向上海证券交易所递交了科创板申办材料，其中北京31家，江苏25家，广东（含广州和深圳）25家，上海21家，占申报企业总数的67.5%；广东企业申报企业中，深圳12家，广州8家，仅位列全国申报城市第5位（苏州申报11家）。具有符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业在广州数量偏少。

二是区域不平衡，企业资源分布集中。我市各区功能定位不同，产业分布集聚效应明显，区内公司所属行业类型及发展程度存在不平衡。根据前期市地方金融监管局和各区金融工作部门实地走访、梳理摸查，符合上市条件的科技创新公司多分布在天河区、黄埔区（开发区）、南沙区等区域，而越秀区、荔湾区等老城区则相对较少。

三是研发投入少，企业科创属性弱。 上海证券交易所发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》明确了科创板定位要求，主要吸纳新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业的科技创新企业；互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合的科技创新企业。根据与上海证券交易所沟通情况，我市申报企业多属于行业领域细分领先者，除广州禾信质谱科技股份有限公司外，其他已受理（包括已上市）公司的研发投入占营收比例低于首批已上市企业中位数。

四是国有企业需继续发挥科技创新引领作用。目前我市已上市、获正式受理及储备的拟上科创板企业中，国有企业占比较少。科技创新是创新驱动发展战略的核心，国有企业作为我市经济的骨干力量，更应借助国企改革和科创板上市的契机，在加快实施创新驱动发展战略中发挥引领作用，为我市经济高质量发展提供支撑。

三、拿出硬招实招，打造科创板“广州板块”

针对当前我市企业赴科创板上市实际面临的问题，结合我市已实施的各项举措，深刻领悟习近平总书记提出的关于“时代是出卷人，我们是答卷人，人民是阅卷人”的指示精神，严格遵循主题教育“思想认识到位、检视问题到位、整改落实到位和组织领导到位”和“找差距、抓落实”的工作要求，深刻认识到在推动企业赴科创板上市方面我市存在的差距，并拿出解决上市工作中关键问题、薄弱环节的硬招实招，推进打造科创板“广州板块”。

一是政策部门形成合力，科学制定产业发展规划。强化政治意识，提高政治站位，明确设立科创板并试点注册制最重要的历史使命是支持有发展潜力、市场认可度高的科创企业发展壮大，进一步畅通科技、资本和实体经济的循环机制，加速科技成果向现实生产力转化，引领经济发展向创新驱动转型。因此，要树牢“大局意识”，从全局出发，汇集金融、科技、发改、工信等相关产业政策部门各方力量，统筹考量、科学制定具有前瞻性和持续性的产业发展规划，为推动我市企业赴科创板上市营造良好的基础产业氛围。

二是打通产学研合作链条，优化“两高四新”产业布局。继续落实我市IAB、NEM等战略性新兴产业的发展思路，在粤港澳大湾区规划纲要指引下，以广州国家自主创新示范区建设为引领，积极对接广深科技创新走廊建设，规划布局一批尖端未来产业。推动“两高四新”企业依托丰富的高校智库、科研院所和众创空间、孵化器、加速器、产业园等各类园区资源，相互促进，形成从初期研究到落地生产的产学研一体化发展体系。鼓励园区龙头企业联合上下游企业、高校及科研机构，创建公共技术研发平台、中试生产平台、检测服务平台等。

三是市区联动形成合力，助力企业赴科创板上市。紧抓7月底我市推进科技企业赴科创板上市工作会议精神，发挥各区的主观能动性，进一步创新思想，改进工作方法，创新工作机制，充分挖掘拟上市企业资源。市地方金融监管局将于近期深入各区开展重点企业的上市培训及服务对接系列活动，助推各区企业与证券公司、会计师事务所、律师事务所等资本市场中介机构加强对接。

四是加大企业培育力度，支撑全市经济高质量发展。密切关注科创板政策动态，在前期摸查储备的基础上，加强与广东证监局、上交所的沟通协调，支持上交所南方中心拓展业务，进一步摸查我市符合科创板上市条件的优质企业，完善我市拟上市企业库。同时，将科创板企业培育工作做深做细做实，将有意愿、有实力的战略性新兴、科技创新型企业作为重点培育对象进行梯队式管理，指导企业依照科创板上市标准开展准备工作。

（供稿：市地方金融监管局）