当前位置： 首页 > 通知公告

广州市金融工作局关于征求《广州市拟上市

挂牌企业库管理办法(征求意见稿)》

意见的公告

根据《中共广州市委 广州市人民政府关于促进民营经济发展的若干意见》（穗字〔2017〕19号）、《广州市人民政府关于进一步发展和利用资本市场的若干意见》（穗府〔2015〕19号）等文件精神，结合本市实际，我局起草了《广州市拟上市挂牌企业库管理办法（征求意见稿）》。根据《广州市行政规范性文件管理规定》等有关规定，现公开征求意见。征求意见时间为2017年12月18日至30日。

信函寄送地址：广州市金融局资本市场处，越秀区广仁大厦1号广仁路702，邮政编码：510030；

电话：020-83171683 ；

邮箱地址：gzjrjmeeting@163.com。

附件：《广州市拟上市挂牌企业库管理办法（征求意见稿）》

广州市金融工作局

2017年12月18日

附件

广州市拟上市挂牌企业库管理办法(征求意见稿)

第一条（建库宗旨）  为贯彻落实《中共广州市委 广州市人民政府关于促进民营经济发展的若干意见》(穗字〔2017〕19号)、《广州市人民政府关于进一步发展和利用资本市场的若干意见》（穗府〔2015〕19号）等文件精神，进一步完善企业上市、挂牌工作服务协调机制，有针对性地加强指导和服务，广泛培育、加大力度推动企业利用资本市场发展壮大，特制定本办法。

第二条（服务对象）  拟上市挂牌企业库的服务对象是工商注册地在我市，有意愿或已启动在境内外证券交易所上市、全国中小企业股份转让系统（以下简称新三板）、中证机构间报价系统私募股权市场（以下简称中证报价私募股权市场）或广州股权交易中心进取板挂牌工作的企业。

第三条（政府服务）  市金融局（市企业上市工作办公室）会同市企业上市发展工作协调小组成员单位、各区企业上市工作部门及境内外证券交易场所，加大入库企业培育力度、加强培训及针对性指导、协调解决改制上市过程中遇到的重难点问题、加快建设“广州科技金融路演中心”、“广州新三板企业路演中心”、“上证新兴产业联合培育基地”等资本市场服务平台，加大政策扶持力度，营造良好的利用多层资本市场发展环境。

第四条（入库标准） 满足以下条件之一的企业，可向市金融局（企业上市办）提交入库申请（附件），申请进入广州市拟上市挂牌企业库：

1.与证券公司签署《上市辅导协议》或《推荐挂牌并持续督导协议》的广州地区股份制企业；

2.在中证报价私募股权市场、广州股权交易中心挂牌的广州地区股份制企业，有意愿启动新三板挂牌、境内外证券市场上市工作;

3.其他发展前景好、成长性高、拟利用多层次资本市场发展的广州企业；

4.我市行业主管部门推荐的重点培育企业。

第五条（权利义务）入库企业的权利和义务如下：

1.入库企业上市（挂牌）过程中遇到的问题，市金融局（企业上市办）根据实际情况协调处理。

2.市金融局（企业上市办）定期或不定期组织入库企业资本市场培训活动；协助企业对接境内外证券交易所、全国中小企业股份转让系统、广州股权交易中心等交易场所；组织券商、律师事务所、会计师事务所等中介机构对入库企业提供咨询服务。

3.支持市级及各区政府投资基金投向符合条件的入库企业。

4.支持入库企业利用“广州科技金融路演中心”、“广州新三板企业路演中心”等投融资对接平台展示企业形象、实现融资发展。

5.入库企业应在每年7月31日、次年1月31日前向市金融局（企业上市办）提交填报完整的半年度、年度入库企业基本情况表。

第六条（出库条件）  入库企业有以下情形之一的，自动出库：

（一）工商注册地迁出广州或已停止经营活动；

（二）未按期向市金融局（企业上市办）提交填报完整的入库企业基本情况表；

（三）企业自愿出库并提交申请；

（四）被列入经营异常名录、失信被执行人名单，或出现市金融局（企业上市办）认定的其他应自动出库的情形。

第七条（奖励标准） 入库企业利用多层次资本市场融资发展的，按我市出台的相关政策给予扶持。

第八条（信息用途） 企业信息供政府数据统计使用。

第九条（有效期）  本办法自发布之日起施行，有效期五年。相关法律、政策依据变化或有效期届满时，根据实施情况依法评估修订。

附件：XXX公司关于申请进入广州市拟上市挂牌企业库的函（附广州市拟上市挂牌企业入库基本情况表）

附件

XXX公司关于申请进入

广州市拟上市挂牌企业库的函

广州市金融工作局（企业上市办）：

我公司是注册地在广州的    公司（填写企业属性，国有、民营、中外合资等），主营业务为                       。

我公司目前挂牌、上市进度符合《广州市拟上市挂牌企业库管理办法》第四条第   款第   点。为加强与政府部门的联系沟通，申请进入广州市拟上市挂牌企业库。

我公司将于每年7月31日、次年1月31日前更新报送基本情况表（见附件）。

附件：广州市拟上市挂牌企业入库基本情况表

公司名称（盖章）

年  月  日

附件