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为深入推进监管转型和改革创新，维护资本市场公平，增强投资者信心，广东证监局根据证监会有关部署，结合辖区实际，制订了《广东证监局“公平在身边”投资者保护专项活动实施方案》，从六个方面对辖区落实“公平在身边”投资者保护专项活动做出全面安排，力求方案出新、工作抓实、凸显效果、形成长效。

一、拓展服务功能，加强投资者诉求处理工作

一是建立辖区证券期货投诉处理统一平台。依托现有“广东证监局互联网监管信息平台”，建立监管部门、行业协会与辖区市场经营主体之间证券期货纠纷投诉处理的对接机制，将12386热线投诉以及其他可转监管对象办理的投诉纠纷通过平台直接转办。二是进一步优化市场经营主体投诉处理机制。督促辖区市场经营主体完善投诉处理制度，优化投诉处理流程，提高投诉处理效率。

二、健全调解机构，探索责任主体自主赔付机制

一是指导广东证券期货业协会、广东上市公司协会设立广东中证投资者服务与纠纷调解中心，为辖区投资者提供专业、便捷的证券期货纠纷调解服务。二是在与广州市中院建立诉调对接的基础上，积极与广东省高院磋商，加快推进签署覆盖全辖区的证券期货纠纷诉调对接备忘录。三是推动辖区法人机构全面建立自主赔付机制，扩大风险准备金依法赔偿投资者的范围。　　

三、以持股行权试点为抓手，推动辖区上市公司公平对待投资者

一是配合投资者服务中心在辖区选择适当的上市公司，围绕上市公司“三会”运作、利润分配、信息披露等事项开展行权试点，督促上市公司完善公司治理机制。二是督导上市公司健全分红决策程序，优化投资回报机制，完善重大事项中小投资者单独计票、网络投票和投票征集制度。

四、深入调研，做好投资者保护状况评估工作

一是构建市场经营主体投保工作监测评估体系。探索在涉及上市公司知情权、回报权、决策权以及机构的适当性管理、投诉处理等方面选取2至3个项目进行评估，分析投保政策的实施效果，提出相关建议。二是定期组织召开辖区证券期货投资者座谈会，征集投资者对资本市场改革发展的意见建议；开展辖区证券投资者问卷调查，形成专题报告，及时更新辖区投资者数据库。

五、以“投教基地”建设为契机，主动开展各类投资者教育活动

一是积极推动投教基地建设，鼓励辖区有实力、有影响的市场经营主体参与投教基地建设，争取授予“投资者教育基地”牌匾。二是在全国率先启动金融理财知识教育地方课程试点工作，推动中小学金融理财知识教育纳入广州市国民教育体系试点工作。三是持续深入开展常规性投资者教育工作。督促各经营机构围绕新产品、新业务，以及资本市场改革等重大政策主题做好投资者教育宣传。

六、抓住重要节点，同步开展“公平在身边”宣传活动

一是利用辖区投资者保护公益信息平台开展宣传。根据活动进展情况，同步编写有关“12386开通异地直拨”、“全国性的调解中心挂牌”、“中国投资者网站上线运行”、“投资者保护状况白皮书”、“投资者教育基地”等重要活动的公益信息，通过辖区证券期货公司手机交易终端和手机短信平台向辖区投资者发送。二是开展以“公平”为主题的典型案例宣传活动。以投诉处理、中小投资者行权等为主题，编写整理15个典型案例，制成漫画形式的“公平在身边”投资者保护系列电子宣传品。三是通过网络媒体宣传投资者保护专项活动。通过广东证监局互联网、广东资本市场网等网络媒体，广泛宣传“公平在身边”活动，促进市场和社会多角度、全方位关注投资者保护工作。