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广州资本市场金融科技

创新试点首批项目初步遴选顺利完成

　　今年以来,在中国证监会的统筹指导下，广东证监局、广州市地方金融监督管理局坚持“依法合规、有序创新、风险可控”的工作原则，积极协调多方力量，稳步推进广州资本市场金融科技创新试点各项工作。近日，广东证监局、广州市地方金融监督管理局组织专家通过现场评审与视频评审并行方式，顺利完成首批23个项目初步遴选。

　　一、建立工作机制，制定配套文件。一是成立专项工作组。广州市人民政府、广东证监局、广东省地方金融监督管理局牵头成立广州资本市场金融科技创新试点专项工作组，印发通知，明确了职责分工和工作安排，确定试点工作由广东证监局和广州市地方金融监督管理局双牵头共同组织开展。二是制定申报配套制度。多次召开座谈会，组织辖区行业机构、科技企业、自律组织等单位共同研究制定项目申报配套文件。组织开展了试点申报工作，便于行业机构熟悉申报流程、完善申报文件。三是印发申报通知。以专项工作组名义印发工作通知、申报手册、项目申报表和公示表等配套文件并在广东证监局、广州市地方金融监督管理局网站同步发布。协调媒体对宣传试点工作落地实施予以专题报道，形成良好的氛围。

　　二、加强服务指导，提高申报质量。一是做好试点工作申报答疑。在项目申报阶段，及时解答申报机构的疑问，制定了常见问题FAQ，指导行业协会统一答复口径，做好试点申报答疑解惑。二是开展申报项目初步审核。梳理审核要点、制作审核底稿、组织开展培训。针对申报材料的规范性、完整性问题与申报机构反复沟通，经过初次审核和复核两步程序，指导申报机构对初审发现的328个问题进行了修正，严把申报材料质量关。三是梳理政府部门对金融科技的支持政策，推动有关单位将支持政策适用于资本市场金融科技创新试点，提高行业机构及科技企业申报项目积极性。

　　三、周密细致安排，组织项目遴选。一是制定项目评审方案。明确评审程序、计分标准、专家回避、疫情防控等安排,及时向上级部门报告项目评审工作进展。二是审慎选择评审专家。综合考虑专家专业履历、从业经历等因素，从证券期货行业、银行保险行业、高校科研院所、科技企业共推荐18名专家，分成三组参与评审工作，确保各组评审专家专业结构均衡。三是及时调整评选方式。根据疫情变化情况，为确保出现疫情的外地专家能如期参加评审工作，及时组织工作人员将现场评审调整为现场评审与在线评审并行，迅速开展设备布置和调试，确保评审工作顺利开展。

　　下一步，广东证监局、广州市地方金融监督管理局将认真开展首批项目后续的专业评估、试点公示、事中监督等工作，推动试点项目加快落地。